Вторник, 03 Апрель 2018 07:20

НБУ за месяц оштрафовал три банка

Нацбанк наложил штрафы на финучреждения Сич, Конкорд, Украинский капитал

 

Национальный банк Украины (НБУ) в марте применил меры воздействия к четырем банкам, в том числе к трем из них - в виде штрафов. Об этом НБУ сообщает на официальном сайте.

Регулятор применил к банку Сич меры воздействия в виде штрафа в размере 1,28 млн грн за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

НБУ также вынес банку письменное предостережение за нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу.

НБУ оштрафовал банк Конкорд на 1,55 млн грн за выявленные признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Также к Конкорду применены меры воздействия в виде письменного предостережения за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка - публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; ненадлежащее обеспечение управления рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу.

НБУ оштрафовал банк Украинский капитал на 1,21 млн грн за признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Нацбанк вынес финучреждению письменное предостережение за ненадлежащую разработку, внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучению клиентов банка, в том числе клиентов банка-публичных деятелей, их близких лиц или связанных с ними лиц; необеспечение обнаружения финансовой операции, подлежащей обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать в своей деятельности управления рисками и осуществлять переоценку рисков клиентов; непредоставление на запрос НБУ достоверной информации; нарушение порядка приостановления финансовых операций; представление недостоверной статистической отчетности по вопросам финансового мониторинга.

Кроме того, НБУ принял решение о несоответствии председателя правления этого банка требованиям законодательства.

Источник - ЛIГАБiзнесIнформ

О проекте:

Информационный финансовый портал www.bankiua.com рассказывает о самых последних событиях в мире финансов и банковского дела. На сайте есть детальная информация о банках Украины, можно найти банк по алфавиту, банк по рейтингу, неплатежеспособный банк.

 

Все права защищены © BankiUA.com 2018.

Разработка и поддержка сайта: Office-it.com.ua

Мы в соц.сетях